上市公告

北京XXXX生物技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告

保薦人（主承銷商）：XXXX證券有限責(zé)任公司

特別提示

北京XXXX生物技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“科拓生物”“發(fā)行人”或“公司”）首次公開發(fā)行不超過2,063萬股人民幣普通股（A股）（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[20XX]1337號(hào)文核準(zhǔn)，本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有深圳市場(chǎng)非限售A股和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。

發(fā)行人與保薦人（主承銷商）XXXX證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦人（主承銷商）”或“XXXX”）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為2,063萬股�；�?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為1,240萬股，為本次發(fā)行總量的60.11%，網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為823萬股，占本次發(fā)行總量的39.89%。

發(fā)行人于20XX年7月15日（T日）利用深圳證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價(jià)初始發(fā)行“科拓生物”股票823萬股。

本次發(fā)行的繳款環(huán)節(jié)敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注，并于20XX年7月17日（T+2日）及時(shí)履行繳款義務(wù)：

1、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《北京XXXX生物技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》，于20XX年7月17日（T+2日）16:00前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金，認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)于T+2日16:00前到賬。

如同一配售對(duì)象同日獲配多只新股，務(wù)必對(duì)每只新股分別足額繳款，并按照規(guī)范填寫備注。如配售對(duì)象單只新股資金不足，將導(dǎo)致該配售對(duì)象當(dāng)日全部獲配新股無效，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《北京XXXX生物技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在20XX年7月17日（T+2日）日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分的股份由保薦人（主承銷商）包銷。

2、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，保薦人（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。

3、有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦人（主承銷商）將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)的新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券累計(jì)計(jì)算。

一、網(wǎng)上申購(gòu)情況

保薦人（主承銷商）根據(jù)深圳證券交易所提供的數(shù)據(jù)，對(duì)本次網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購(gòu)戶數(shù)為14,375,549戶，有效申購(gòu)股數(shù)為84,712,282,000股，配號(hào)總數(shù)為169,424,564個(gè)，配號(hào)起始號(hào)碼為000000000001，截止號(hào)為000169424564。

二、回?fù)軝C(jī)制實(shí)施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行中簽率

根據(jù)《北京XXXX生物技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》公布的回?fù)軝C(jī)制，由于網(wǎng)上初步有效申購(gòu)倍數(shù)為10,293.10838倍，高于150倍，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）決定啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，將本次發(fā)行股份的50.11%由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上�；�?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為206.30萬股，占本次發(fā)行總量的10.00%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為1,856.70萬股，占本次發(fā)行總量的90.00%�；�?fù)芎�，本次網(wǎng)上發(fā)行的中簽率為0.0219177191%，有效申購(gòu)倍數(shù)為4,562.51855倍。

三、網(wǎng)上搖號(hào)抽簽

發(fā)行人與保薦人（主承銷商）定于20XX年7月16日（T+1日）上午在深圳市福田區(qū)紅荔路上步工業(yè)區(qū)203棟3樓進(jìn)行搖號(hào)抽簽，并將于20XX年7月17日（T+2日）在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》上公布搖號(hào)中簽結(jié)果。

發(fā)行人：北京XXXX生物技術(shù)股份有限公司

保薦人（主承銷商）：XXXX證券有限責(zé)任公司

20XX年XX月XX日